医药化工公司绩效考核
【行业属性】医药化工
【企业背景】
某公司是一家大型医药化工公司，拥有员工1500人，年销售额近10亿元。2000年该公司高管层认识到住息化建设对其发展的重要性，于是投入大量资金进行公司的信息化建设，基保包括引入e-HR系统，希望借此全面提高公司的人力资源管理水平。
然而一年后该公司发现，公司的人力资源管理状况并没有因此而有根本改观，e-HR软件仅仅使其提高了办公效率，除此之外没有其他太大的意义，大家觉得该系统与公司的管理现实相差甚远，系统本身并不能真正全面提高该公司的人力资源管理水平。于是该公司聘请顾问公司为其进行人力资源管理“软系统”的构建。
【现状分析】
通过调查，我们发现：
1、该公司各级人员的考核指标基本不是根据企业的实际情况制订的，公司采用的是一些比较通用的绩效考核指标，而这些指标完全没有考虑公司的实际，更不能反映公司的战略发展重点。
2、该公司在住息化建设之初没有整体的规划，从还同的软件供应商处购买了具有不同业务功能的软件，这些软件之间不能相互兼容，且不同的软件对相同的名称指标数据的定义不同，以致出现数据不一致的现象，并经常引发争议。
【解决策略】
针对该公司的状况，我们提出了以下改善策略：
1、根据公司的实际，建立真正适合于公司的现状和未来发展策略的绩效考核指标体系，并将其嵌入现有的e-HR系统中。
2、由于软件系统价格高昂，因此不可能重新对软件系统进行规划和建设，我们只能对各指标重新进行严格的界定，统一各指标的数据来源。
【实施效果】
新的绩效考核指标体系和e-HR系统结合起来，既提高了绩效管理工作的运作效率，又发挥了绩效管理工作的效用。项目界定清晰后，避免了大家对各绩效考核结果的争议，使考核工作能够更顺利地进行。
研发部-部长绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
项目申报数量
|
上报数 |
改剂型 |
每完成一个，得（配分×1.2×实际上报数÷计划上报数）分：如当月计划中没有该项目，则按配分得分 |
上报数：上报国家机构的项目以及专利申请数量
计划数：以总经理批准的工作计划表为准 |
|
|
|
10 |
质量部 |
月 |
|
仿制 |
|
|
|
10 |
|
增改规格 |
|
|
|
10 |
|
转化OTC |
|
|
|
10 |
|
中药保护 |
|
|
|
10 |
|
专利申请 |
|
|
|
5 |
|
其他 |
|
|
|
5 |
|
受理数 |
改剂型 |
每受理一个，得（配分×1.2×实际受理数÷目标受理数）分；如当月计划中没有该项目，则按配分得分 |
项目：上报国家机构的项目以及专利申请项目
受理数：以收到主管部分受理通知为准
计划数：以总经理批准的目标受理数为准。 |
|
|
|
7 |
研发部提供人力资源部核实 |
月 |
|
仿制 |
|
|
|
7 |
|
增改规格 |
|
|
|
6 |
|
转化OTC |
|
|
|
5 |
|
中药保护 |
|
|
|
7 |
|
专利申请 |
|
|
|
4 |
|
其他 |
|
|
|
4 |
|
2 |
项目申报
成功数 |
每成功一个，奖5分，最多奖20分 |
项目：上报国家机构的项目以及专利申请数量
成功：获得主管部门批门 |
|
|
|
|
研发部提供人力资源部核实 |
累计 |
|
3 |
新品贡献 |
每上市一个单品奖5分，最多奖20分 |
新品：改剂型、仿制 、增改规格、转化OTC，首次上市销售的产品 |
|
|
|
|
商务部 |
月 |
|
4 |
技术协作 |
每被有效投诉一次，扣2分，累计不超过20分 |
有效投诉：在新产品试制和检测技术方面被投诉且被总经理确认的 |
|
|
|
|
总经理 |
月 |
研发部-开发工程师绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
开发研究 |
工艺研究完成及时率 |
每个产品的工艺研究得（本项目配分÷本期需完成的产品工艺研究的产品数分） |
完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报工艺（不含上报资料的整理、编写）为准；以部长批准的为准
工期单位：天 |
50% |
100% |
300% |
50 |
评分人 |
月 |
|
质量研究完成及时率 |
每个产品的质量研究得（本项目配分÷本期需完成的质量研究的产品数）分
质量研究完成及时率=实际工期÷计划工期×100% |
完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报工艺（不含上报资料的整理、编写）为准；以部长批准的为准
工期单位：天 |
50% |
100% |
300% |
研发部长 |
月 |
|
2 |
资料整理编写 |
整理编写及时率 |
每个产品的资料整理编写得（本项目配分÷本期需完成的资料整理编写的产品数）分
资料整理编写及时率=实际工期÷计划工期 |
实际能耗：当期实际能耗
标准能耗：当期标准能耗 |
50% |
100% |
300% |
20 |
研发部长 |
月 |
|
整理编写正确性 |
出现一处一般性错误1分，出现一处原则性错误扣3分，最多扣完本项配分 |
原则性错误：影响审批结果的错误
错误的级别：则部长判定为准 |
|
|
|
20 |
研究部长 |
月 |
|
3 |
技术动作 |
每被有效投诉一次扣2分，累计不超过20分 |
有效投诉：在新产品试制和检测技术的协助上被投诉且被部长确认的 |
|
|
|
10 |
研究部长 |
月 |
|
4 |
工作量评分 |
由部长依据个人的实际工作量奖励0-10分 |
|
|
|
|
|
|
|
研发部-注册专员绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
资料审核编写整理 |
审核编写整理及时率 |
每个产品的资料审核编写整理得（本项目配分÷本期需完成资料整理编与的产品数）分
资料整理编写及时率=实际工期÷计划工期×100% |
完成：达成计划预定的目标。以部长批准的上报资料为准
计划工期：以部长批准的为准
工期单位：天 |
50% |
100% |
300% |
20 |
研发部长 |
月 |
|
审核编写整理正确性 |
出现一处一般性错误扣1分，出现一处原则性错误扣3分，最多扣完成本项配分 |
原则性错误：影响审批结果的错误
错误的级别：由部长判定为准 |
|
|
|
20 |
研发部长 |
月 |
|
2 |
信息跟踪 |
信息跟踪及时性 |
出现一次不及时扣1分，最多扣完本项配分 |
及时：在计划要求的时间内汇报 |
|
|
|
20 |
研究部长 |
月 |
|
信息跟踪完整性 |
发现一次不完整扣2分，最多扣完本项目配分 |
不完整：以部长下达的查询信息要求为准，少或漏即为不完整 |
|
|
|
20 |
研究部长 |
月 |
|
3 |
项目
申报
数量 |
上
报
数 |
每完成一个，得（配分×1.2×实际上报数÷计划上报数）分 |
有效投诉：在新产品试制和检测技术的协助上被投诉且被部长确认的 |
|
|
|
5 |
研究部提供人力资源部核实 |
月 |
|
受
理
数 |
每受理一个，得（配分×1.2×实际受理数÷目标受理数）分 |
项目数：上报国家机构的项目以及专利申请数量
受理数：以收到主管部门的受理通知为准
计划数：以总经理批准的目标受理数为准 |
|
|
|
5 |
制造部、研发部提供人力资源部核实 |
月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
（续）
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
4 |
项目申报
成功数 |
每成功一个奖5分，最多奖20分 |
项目数：上报国家机构的项目以及专利申请数量
成功：获得主管部门的批文 |
|
|
|
|
研究部提供人力资源部核实 |
月 |
|
5 |
文件资料
完整性 |
出现损坏一份（套）扣2分，出现丢失一份扣5分，最多扣完本项配分 |
丢失：需根查阅，但在30分钟内还能提供，认定为丢失
损坏：纸面破损至影响内容的阅读 |
|
|
|
10 |
研发部长 |
月 |
研发部-专利专员绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
专利资料整理编写 |
整理编写及时率 |
每个专利项目的资料整理编写得（本项目配分÷本期需完成资料整理编写的专利项目数）分
资料整理编写及时率=实际工期÷计划工期×100% |
完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报资料为准
计划工期：以部长批准的为准
工期单位：天 |
50% |
100% |
300% |
10 |
研发部长 |
月 |
|
整理编写正确性 |
出现一处一般性错误扣1分，出现一处原则性错误扣3分，最多扣完成本项配分 |
原则性错误：影响审批结果的错误
错误的级别：由部长判定为准 |
|
|
|
10 |
研发部长 |
月 |
|
2 |
专利申请数量 |
上
报
数 |
每完成一个，得（配分×1.2×实际上报数÷计划上报数）分 |
计划数：以总经理批准的工作计划表为准 |
|
|
|
5 |
研发部提供人力资源部核实 |
月 |
|
受理数 |
每受理一个，得（配分×1.2×实际受理数÷目标受理数）分 |
受理数：以收到主管部门的受理通知为准
计划数：以总经理批准的目标受理数为准 |
|
|
|
5 |
研发部提供人力资源部核实 |
月 |
|
3 |
专利申请
成功数 |
每成功一个奖5分，最多奖20分 |
成功：获得主管部门批文 |
|
|
|
5 |
研究部提供人力资源部核实 |
月 |
|
4 |
专
利信息跟踪 |
跟踪
及时性 |
出现一次不及时扣1分，最多扣完本项配分 |
及时：在计划根求的时间内汇报 |
|
|
|
|
|
|
|
跟踪
完整性 |
发现一次不完整扣2分，最多扣完本项配分 |
不完整：以部长下达的查询信息要求为准，少或漏即为不完整 |
|
|
|
|
|
|
|
回复
及时性 |
发现一次不及时回复扣5分，最多扣10分 |
不及时回复而错失机会，以部长的判定为准 |
|
|
|
|
|
|
|
5 |
请购及时性 |
每出现一次不及时扣1分，最多扣完本项配分 |
还及时：以研发部内需求人员投诉为准 |
|
|
|
|
|
|
（续）
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
6 |
项目申报资料审核编写整理 |
审核编写整理及时率 |
每个产品的资料审核编写整理得（本项目配分÷本期需完成的资料整理编写的产品数）分 |
完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报资料为准
计划工期：以部长批准的为准
工期单位：天 |
50% |
100% |
300% |
20 |
研发部长 |
月 |
|
审核编写整理正确性 |
出现一处一般性错误扣1分，出现一处原则性错误扣3分，最多扣完成本项配分 |
原则性错误：影响审批结果的错误
错误的级别：由部长判定为准 |
|
|
|
15 |
研发部长 |
月 |
|
7 |
项目申报
成功数 |
每成功一个奖5分，最多奖20分 |
项目数：上报国家机构的项目以及专利申请数量
成功：获得主管部门批文 |
|
|
|
5 |
研究部提供人力资源部核实 |
月 |
|
8 |
创新奖励 |
出现一项创新奖5-20分（奖分多少由直接上级依据创新的贡献大小和技术创新程度确定），最多奖30分 |
创新：以部长的判定为准 |
|
|
|
|
研发部长 |
月 |
制造部-部长绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
项目申报数量 |
提取 |
稠膏 |
成品合格率=合格批次+检验批次×100% |
合格：以质量部判定为准
批次：同一时间送检的同一品种为一批 |
|
|
|
5 |
质量部 |
月 |
|
干膏 |
|
|
|
5 |
|
固体 |
颗粒 |
|
|
|
5 |
|
素片 |
|
|
|
5 |
|
糖衣 |
|
|
|
10 |
|
针剂 |
灯橙 |
|
|
|
7 |
|
娄瓿 |
|
|
|
3 |
|
成品 |
|
|
|
5 |
|
油剂 |
半成品 |
|
|
|
2 |
|
成品 |
|
|
|
3 |
|
2 |
成本 |
标准能耗达成率 |
标准能耗达成率=实际能耗÷标准能耗×100% |
实际能耗：当期实际能耗
标准能耗：当期标准能耗 |
100% |
105% |
120% |
20 |
财务部 |
累计 |
|
变动成本达成率 |
变动成本达成率=当期实际成本÷标准成本×100% |
实际成本：以考核期实际核算成本为准 |
80% |
100% |
120% |
10 |
累计 |
|
3 |
生产效率
提升率 |
生产效率提升率=当期产能÷3个月平均产能×100%
产能=入库产量÷计件员工总时数×100% |
入库产量单位：固体车间（万片或万粒），针剂车间（万支），油齐车间（万瓶），提取车间（公斤）
计件员工总工时数：以人力资源部统计的考勤工时为准 |
110% |
100% |
90% |
20 |
入库产量：仓库
工时数：人力资源部 |
月 |
（续）
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
4 |
质量事故 |
混药 |
出现一次扣10分 |
质量事故：包括制 造过程中发现的质量事故、因质量原因退货、药监局抽检不合格等 |
|
|
|
|
质
量
部 |
月 |
|
质量
退货 |
退货产品金额C：
C≤5000元，扣2分/次；5000元＜C≤2万元，扣3分/次；
2万元＜C≤5万元，扣5分/次；
5万元＜C≤10万元，扣10分/次；
C＞10万元，扣20分/次 |
|
药监局抽检不合格 |
处理费用C：
C≤5000元，扣2分/次；
5000元＜C≤1万元，扣3分/次
C＞1万元，扣5分/次质量事故被国家通报一次扣20分 |
|
以上3项累计最多扣50分 |
|
5 |
投诉次数 |
每投诉一次扣2分，最多扣20分 |
实际能耗：当期实际能耗
标准能耗：当期标准能耗 |
100% |
105% |
120% |
20 |
商务部 |
月 |
|
生产安全 |
生产安全事故造成经济损失C：
C≤500元，扣1分/次；500元＜C≤2000元，扣2分/次，2000元＜C≤5000元，扣3分/次；5000元＜C≤1万元，扣5分/次；1万元＜C≤10万元；扣10分/次；以上累计最多扣30分。C＞10万元，本期考核为0分 |
生产安全事故：包括车间内发生的工伤、消防安全事故、设备事故
经济损失：医疗费、直接经济损失（不含停工待料工时损失） |
80% |
100% |
120% |
10 |
|
月 |
制造部-提取车间主任绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
产品合格率 |
稠膏
|
成品合格率=合格批次÷检验批次×100% |
合格：以质量部判定为准
批次：同一时间送检的同一品
种为一批 |
|
|
|
20 |
质量部 |
月 |
|
干膏 |
|
|
|
15 |
|
2 |
混药 |
每被投诉一次扣2分，最多扣20分 |
出现混药的质量事故 |
|
|
|
|
质量部 |
月 |
|
3 |
交货及时率 |
交货及时率=及时交货批次÷交货总批次×100% |
及时：在计划时间内交货
批次：同一品种同一时间交货 |
100% |
90% |
80% |
40 |
计划专员 |
月 |
|
4 |
成本 |
标准
能耗
达成
率 |
标准能耗达成率=实际能耗÷标准能耗×100% |
实际能耗：当期实际能耗
标准能耗：当期标准能耗 |
100% |
105% |
120% |
5 |
财务部 |
累计 |
|
变动
成本
达成
率 |
变动成本达成率=当期实际成本÷标准成本×100% |
实际成本：以考核期实际核算成本为准
标准成本：以财务部的标准成本表为准 |
80% |
100% |
120% |
5 |
累计 |
|
5 |
生产效率
提升率 |
生产效率提升率=当期产能÷前3个月平均产能×100%
产能=入库产量÷计件员工总工时数 |
入库产量单位：固体车间（万片或万粒），针剂车间（万支），油剂车间（万瓶），提取车间（公斤）
计件员工总工时数：以人力资源部统计的考勤工时为准（不计研发部与技术科试样工时、脱岗培训时间） |
80% |
100% |
120% |
10 |
入库产量:仓库
工时数:人力资源部 |
月 |
（续）
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
6 |
监督嘉奖 |
发现混料一次奖5分，最多奖20分 |
|
|
|
|
|
制造部长 |
月 |
|
7 |
生产安全 |
生产安全事故造成经济损失C：
C C≤500元，扣1分/次；500元＜C≤2000元，扣2分/次，2000元＜C≤5000元，扣3分/次；5000元＜C≤1万元，扣5分/次；1万元＜C≤10万元；扣10分/次；以上累计最多扣30分。C＞10万元，本期考核为0分 |
生产安全事故：包括车间内发生的工伤、消防安全事故、设备事故
经济损失：医疗费、直接经济损失（不含停工待料工时损失） |
|
|
|
|
制造部长 |
月 |
制造部-针剂车间主任绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
产
品
合
格
率 |
灯检 |
成品合格率=合格批次÷检验批次×100% |
合格：以质量部判定放行为准（不包括试样）
批次：同一时间送检的同一品
种为一批（复检的仅按一批次计算） |
|
|
|
15 |
质量部 |
月 |
|
灌封 |
|
|
|
10 |
|
成品 |
|
|
|
10 |
|
2 |
混药 |
发生一次混药扣10分，最多扣20分 |
出现混药的质量事故 |
|
|
|
|
质量部 |
月 |
|
3 |
交货及时率 |
交货及时率=及时交货批次÷交货总批次×100% |
及时：在计划时间内交货（不包括试样）
批次：同一品种同一时间交货 |
100% |
90% |
80% |
40 |
质量部 |
月 |
|
4 |
成本 |
标准
能耗
达成
率 |
标准能耗达成率=实际能耗÷标准能耗×100% |
实际能耗：当期实际能耗
标准能耗：当期标准能耗 |
100% |
105% |
120% |
5 |
财务部 |
累计 |
|
变动
成本
达成
率 |
变动成本达成率=当期实际成本÷标准成本×100% |
实际成本：以考核期实际核算成本为准
标准成本：以财务部的标准成本表为准 |
80% |
100% |
120% |
5 |
累计 |
（续）
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
5 |
生产效率
提升率 |
生产效率提升率=当期产能÷前3个月平均产能×100%
产能=入库产量÷计件员工总工时数 |
入库产量单位：固体车间（万片或万粒），针剂车间（万支），油剂车间（万瓶），提取车间（公斤）
计件员工总工时数：以人力资源部统计的考勤工时为准 |
110% |
100% |
90% |
15 |
入库产
量仓库
工时数：人力资
源部 |
月 |
|
6 |
监督嘉奖 |
发现混料一次奖5分，最多奖20分 |
|
|
|
|
|
制造部长 |
月 |
|
7 |
生产安全 |
生产安全事故造成经济损失C：
C C≤500元，扣1分/次；
500元＜C≤2000元，扣2分/次，
2000元＜C≤5000元，扣3分/次；
5000元＜C≤1万元，扣5分/次；
1万元＜C≤10万元；扣10分/次；
以上累计最多扣30分。
C＞10万元，本期考核为0分 |
生产安全事故：包括车间内发生的工伤、消防安全事故、设备事故
经济损失：医疗费、直接经济损失（不含停工待料工时损失） |
|
|
|
|
制造部长 |
月 |
制造部-车间中间站物料员绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
产品发放
及时性 |
出现还及时一次扣2分，最多扣完本项目配分 |
及时：收到通知后1小时内发出；超过1小时未发出并且被投诉经确认为不及时 |
|
|
|
50 |
车间主任 |
月 |
|
2 |
发放准确性 |
数量
错误 |
数量错误一次扣2分，最多扣20分 |
错误：以投诉或生产羿常报告为准 |
|
|
|
10 |
车间主任 |
月 |
|
规格
错误 |
规格错误（含混料）一次扣10分，最多扣40分 |
错误：以投诉或生产异常报告为准 |
|
|
|
10 |
|
3 |
成本 |
品种
准确率 |
品种准确率=准确的品种数÷盘点的品种数×100% |
准确：品种的实际数≥账面数 |
99.5% |
98% |
95% |
10 |
研发部长 |
累计 |
|
数量
盘亏率 |
数喇盘亏率=盘亏数÷盘点总数×100%
盘亏数=∑（品种账面数-品种实际数） |
盘亏率：以盘亏为准。出现盘盈时，还计盘盈数量 |
|
|
|
20 |
财务部 |
累计 |
|
4 |
管理违规 |
发生一次中间站管理违规扣2分，最多扣30分 |
违规：不符合中间站管理规范（如物料摆放、标识、中间站安全管理等）
次数：仅计算发生的次数，还考虑造成的损失（造成损失按照另外的处罚规定或责任书的约定处理） |
|
|
|
|
车间主任 |
月 |
制造部-车间GMP记录员绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
批记录
准确性 |
一般性错误：每个批号的记录超过三处错误后，每出现一处错误扣2分
原则性错误（严重错误）；每出现一处扣5分，最多扣完本项配分 |
错误：以质量部审核发现的错误为准，错误的等级以质量部判定为准 |
|
|
|
70 |
车间主任 |
月 |
|
2 |
批记录编制
及时性 |
出现一批次不及时扣1分，最多扣完本项配分 |
不及时：超过规定的时间完成为不及时 |
|
|
|
30 |
车间主任 |
月 |
质量部-部长绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
检验准确性 |
进料
检验
准确
性 |
每发现一次检合格而实际生产出不合格批次，扣1分，最多扣完本项配分 |
合格：以质量部判定为准
批次：同一时间送检的同一品 |
0次 |
|
|
30 |
财务部 |
月 |
|
产品
检验
准确
性 |
每出现一次药监部门抽检发现不合格扣5分，最多扣完本项配分 |
产品：已出厂上市销售的产品
不合格：以抽检不合格检验报告为准 |
质量部 |
|
2 |
检验及时率 |
进料
检验
及时
率 |
进料检验及时率=及时检验批次÷检验总批次×100% |
检品：采购进仓的物料以及库存物料的复检（不包括外加工产品，不包括物料样品或供应商的试制品）
及时的标准：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，无检验周期则以与需求部门协商的时间为准
批次：同一时间送检的同一品种为一批 |
100% |
90% |
80% |
15 |
质量部提供数据
人力资源部核实 |
月 |
|
过程
检验
及时
率 |
过程检验及时率=及时检验批次÷检验总批次×100% |
检品：本厂制造的送检品（还包括试制品）
及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，克检验周期则以与需求部门协商的时间为准
批次：同一时间送检的同一品种为一批 |
100% |
90% |
80% |
20 |
质量部提供数据
人力资源部核实 |
月 |
（续）
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
3 |
客诉客退 |
每出现一次客户投诉扣1分，每出现一次退货扣5分，最多扣30分，没有出现客诉客退，奖10分 |
投诉：售后因质量问题发生需根处理费用的投诉
退货：仅指因质量原因而导致的退货 |
|
|
|
|
商务部 |
月 |
|
4 |
产品合格率 |
产品合格率=合格批次÷送检总批次×100% |
合格：符合企业内控质量标准
批次：同一品种同一批号同一检测时间为一批 |
98% |
95% |
90% |
5 |
质量部 |
月 |
|
5 |
检验费用
控制率 |
检验费用控制率=当期实际检验费用÷标准检验费用×100% |
检验费用：包括检验人员工资、试剂、检验器皿等费用
标准：根据产量确定的定额 |
90% |
100% |
110% |
10 |
财务部 |
月 |
|
6 |
嘉奖
项目 |
检验
方法
改进
有效
性 |
有效改进检验方法、增加新的检测项目、增加新品种的检测、质量标准的复核，每个加5分，最多加20分 |
有效：缩短检验时间、节约检验成本、稳定检测数据、增加并开展新的检测，以经上级确认为准 |
|
|
|
|
技术科 |
月 |
|
项目
申报
成功
数 |
每成功一个奖5分，最多奖20分 |
项目：指已上报国家机构的项目
成功：获得主管部门批文 |
|
|
|
|
质量部 |
月 |
|
GMP
外审 |
通过外部审核，奖10分；每出现一个属于本部门的不合格项，少奖2分；超过5个，还奖分 |
外部审核：指县级以上部门审核 |
|
|
|
|
质量部 |
月 |
（续）
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
7 |
自
检
G
M
P
体
系
有
效
性 |
本部 |
出现一般缺陷，超过五项后，每超一项扣2分，最多扣完本项配分；出现一个严重缺陷，扣完本项配分 |
GMP体系：包括A客户的片剂车间
缺陷：自检判定的缺陷 |
|
|
|
15 |
质量部 |
月 |
|
公司 |
出现一般缺陷，超过20项后，每超一项扣1分，最多扣完本项配分；出现一个严重缺陷，扣完本项配分 |
|
|
|
5 |
质量部-GMP科长绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
自
检
G
M
P
体
系
有
效
性 |
质量部 |
出现一般缺陷，超过三项后，每超一项扣5分，出现一个严重缺陷扣10分，最多扣完本项配分 |
GMP体系：包括白云山片剂车间
缺陷：自检判定的缺陷 |
|
|
|
20 |
质量部 |
月 |
|
公司 |
出现一般缺陷，超过20项后，每超一项扣2分，出现一个严重缺陷扣10分，最多扣完本项配分 |
|
|
|
40 |
|
记录
完整性 |
每丢失一份扣2分，最多扣10分 |
丢失：需要查阅，但在30分钟内不能提供，则认定为丢失 |
|
|
|
|
|
|
2 |
GMP外审 |
通过外审，不合格项在10项，奖10分；超过10项后，每多一项少奖2分 |
外审：指县级以上部门审核 |
|
|
|
|
质量部长 |
月 |
|
3 |
质量分析
报告编制
及时性 |
延迟一次扣1分，扣完本项配分为止 |
质量分析报告：分析质量事故的报告
及时：事故发生后1个工作日内出具；超过时间提报则为延迟
次数：一份报告为一次计算单位 |
|
|
|
5 |
质量部长 |
月 |
（续）
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
4 |
客诉客
退处理
及时性 |
出现一次回复不及时扣3分
出现一次处理不及时扣2分
扣完本项配分为止 |
客户投诉：仅指质量问题的投诉
回复不及时：接到投诉或退货后超过2个工作日回复处理不及时；未能在处理方案所规定的时间内处理完毕
处理完毕：以提交处理总结报告为准 |
|
|
|
15 |
商务部 |
月 |
|
5 |
留样异
常控制 |
出现一次异常未发现扣3分，发现异常但不处理扣5分，最多扣完要项配分 |
异常未发现：留样品出现异常而被上级或其他人员发现
不处理：仅仅报告异常而被上级或其他人员发现
不处理：仅仅报告异常而未提供处理报告 |
|
|
|
10 |
质量部长 |
月 |
|
6 |
包材备案
资料准确性 |
印刷前出现一次错误扣5分，扣完本项配分为止。印刷后发现一次错误，则本期考核得0分 |
错误：以质量部长确认的错误为准（以印刷厂的错误除外） |
|
|
|
10 |
质量部长 |
月 |
|
7 |
项目申报
成功数 |
每成功一个奖10分，最多奖20分 |
项目：已上报国家机构的项目以及专利申请数量
成功：获得主管部门批文 |
|
|
|
|
质量部长 |
月 |
质量部-GMP科-留样管理员绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
留样观察
完整性 |
出现一个批号无留样，扣50分，出现两个批号无留样，则本期考核得0分 |
无留样：以需根留样品时30分钟内不能提供为准（如已外借，则须提供相关记录） |
|
|
|
|
GMP科长 |
月 |
|
2 |
留样及时性 |
出现一次不及时扣2分，最多扣完本项配分 |
不及时：未按照规定的时间出具留样观察报告 |
|
|
|
40 |
GMP科长 |
月 |
|
3 |
留样异
常控制 |
出现一次异常，未发现扣3分，发现异常但不处理扣5分，最多扣完本项配分 |
异常未发现：留样品出一见钟情工常而被上级或其他人员发现
不处理：仅报告异常而未提供分析和处理建议 |
|
|
|
30 |
GMP科长 |
月 |
|
4 |
稳定性考察
及时性 |
出现一次不及时扣2分，最多扣完本项配分 |
稳定性考察：包括原料、半成品、成品及试制 的稳定性考察
不及时：未按照规定的时间出具稳定性考察报告 |
|
|
|
10 |
GMP科长 |
月 |
|
5 |
留样资料
完整性 |
出现损坏，每份扣2分，出现丢失，每份扣5分，最多扣完本项配分 |
丢失：以需要查阅原始凭据，但在39分钟内不能提供为准
损坏：纸面破损至影响对内容的阅读 |
|
|
|
10 |
GMP科长 |
月 |
|
6 |
留样室环
凌监控 |
出现一次异常，扣1分，最多扣完本项配分 |
异常：以上级发现的温度、湿度异常为准 |
|
|
|
10 |
GMP科长 |
月 |
质量部-GMP科-批记录管理员绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
批记录审
核及时性 |
出现一次不及时扣2分，最多扣完本项配分 |
不及时：制造部提交后超过1个工作日完成审核，则认定为不及时 |
|
|
|
30 |
GMP科长 |
月 |
|
2 |
批记录审核
准确性 |
出现一次错误扣3分，最多扣完本项配分 |
错误：上级发现错误为准 |
|
|
|
20 |
GMP科长 |
月 |
|
3 |
批记录
完整性 |
出现损坏，每份扣2分，出现丢失，每份扣5分，最多扣完本项配分 |
丢失：以需要查阅原始凭据，但在39分钟内不能提供为准
损坏：纸面破损至影响对内容的阅读 |
|
|
|
10 |
GMP科长 |
月 |
|
4 |
原辅料取
样及时性 |
出现一次不及时扣2分，最多扣完本项配分 |
不及时：接到请验单后超过4个工作小时完成取样则认定为不及时 |
|
|
|
10 |
GMP科长 |
月 |
|
5 |
原辅料取样
规范性 |
出现一次取样不规范和无厂家检验报告而取样扣2分，出现一次非定点供应商和外包装不符合要求而取样扣10分，最多扣完本项配分 |
不规范：不符合相关质量管理规定而取样 |
|
|
|
30 |
GMP科长 |
月 |
质量部-GMP科-包材备案员绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
彩稿审核
及时性 |
出现一次不及时扣2分，扣完本项配分为止 |
不及时：以被确认的（营销系统）投诉为准 |
|
|
|
10 |
GMP科长 |
月 |
|
2 |
彩稿审核
准确性 |
出现一次错误扣2分，扣完本项配分为止 |
错误：以GMP科长确认的错误为准 |
|
|
|
20 |
GMP科长 |
月 |
|
3 |
包材备案
及时性 |
得分=及时备案数÷需备案数×配分×1.2 |
不及时：收到定稿后4个工作日未完成备案 |
|
|
|
20 |
GMP科长 |
月 |
|
4 |
包材备
案资料
准确性 |
GMP科长审核发现一次错误，扣2分，非政策性因素被省药监局打回一次扣5分，扣完本项配分为止 |
准确：以GMP科长确认为准 |
|
|
|
30 |
GMP科长 |
月 |
|
5 |
包材备
案资料
完整性 |
档案资料完整性出现损坏，每份扣2分，出现复印件丢失，每份扣5分，出现原件丢失，每份扣10分，最多扣完本项配分 |
档案资料：包括包材备案资料与供应商档案
丢失：以需要查阅，但在30分钟内不能提供为准
损坏：纸面破损至影响内容的阅读 |
|
|
|
20 |
GMP科长 |
月 |
质量部-质量检验科长绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
检验
准确性 |
进科
检验
准确
性 |
每发一次抽检合格而实际生产出不合格批次，扣2分；
未按规定开展检验项目，每次扣20分；出现一次标准用错，扣30分，最多扣完本项 |
物料：生产性物料（不含中药材）
批次：同品种同批号同栓验时间为一批
不合格批：不符合内控标准批次
错误：以质量部长确认的为准 |
0次 |
|
|
50 |
采购部
制造部 |
月 |
|
产品
检验
准确
性 |
每出现一次药监部门抽检发现不合格，扣5分，最多扣完本项配分 |
产品：已出厂上市销售的产品
不合格：以抽检不合格检验报告为准 |
质量部长 |
|
2 |
检验及时率 |
进料
检验
及时
率 |
进料检验及时率=及时检验批次÷检验总批次×10% |
检品：采购进仓的物料以及库存物料的复检（不包括外加工产品和物料样品或供应商的试制品）
及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，若无检验周期，则以与需求部门协商的时间为准
批次：同一时间送检的同一品种为一批 |
100% |
90% |
80% |
10 |
质量部
提供数据
人力资源
部核实 |
月 |
（续）
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
|
|
过程
检验
及时
率 |
过程检验及时率=及时检验批次÷检验总批次×100% |
检品：本厂制造的送检品（不包括试制品）
及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，若无检验周期，则以与需求部门协商的时间为准
批次：同一时间送检的同一品种为一批 |
100% |
90% |
80% |
10 |
财务部 |
月 |
|
3 |
检验费用
控制率 |
检验费用控制率=当期实际检验费用÷标准检验费用×100% |
检验费用：包括检验人员工资、试剂、检验器皿等费用
标准费用：根据产量确定的定额 |
90% |
100% |
110% |
10 |
财务部 |
月 |
|
4 |
检验报告
准确性 |
出现一次错误，扣5分，最多扣完本项配分 |
检给报告：包括检验报告和检验卡
错误：以出现错误被他人发现并经质量部长确认的为准 |
|
|
|
10 |
质量部长 |
月 |
|
5 |
检验操作
规范性 |
出现一次不规格扣1分，最多扣完本项配分，出现一次检验记录，扣20分，扣分不封顶 |
不规范、样品丢失、虚假报告：以质量部长检查时发现的为准，不以质量检验科长上报的次数为准
虚假：指未经检验而出具检验报告或伪造检验数据 |
|
|
|
10 |
质量部长 |
月 |
|
6 |
检验方法改进有效性 |
有效改进检验方法、增加新的检测项目、增加新品种的检测、质量标准的复核，每个加5分，最多加20分 |
有效：缩短检验时间、节约检验成本、稳定检测数据、增加并开展新的检测项目、增加新品种的检测，以经上级确认的为准 |
|
|
|
|
技术科 |
月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
质量部-质检科-化验员绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
检验准确性 |
进料检验准确性 |
每发现一次抽检合格而实际生产出不合格批次，扣5分，最多扣完本项配分 |
物料：生产性物料（不含中药材）
批次：同品种同批号同检验时间为一批
不合格批次：不符合内控标准批次 |
0次 |
|
|
50 |
采购部
制造部 |
月 |
|
产品检验准确性 |
每出现一次药监部门抽检不合格，扣10分（由质量检验科长界定责任人），最多扣完本项配分 |
产品：已出厂上市销售的产品
不合格：以质量部长确定的抽检不合格检验报告为准 |
质量检
验科长 |
|
按照该QC检验员所负责的进料检验或产品检验进行
考核（二选一） |
|
|
|
|
|
|
|
2 |
检验及时率 |
进料检验及时性 |
出现一次不及时，扣1分，最多扣完本项配分 |
检品：采购进仓的物料以及库存物料的复检（不包括外加工产品和物料样品或供应商的试制品）
及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验原始记录为及时，若无检验周期，则以与需求部门协商的时间为准
批次：同一时间送检的同一品种为一批 |
|
|
|
20 |
质量检
验科长 |
月 |
|
过程检验及时性 |
出现一次不及时，扣1分，最多扣完本项配分 |
检品：本厂制造的送检品（不包手枪试制品）
及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验原始记录为及时，若无检验周期，则以与需求部门协商的时间为准
批次：同一时间送检的同一品种为一批 |
|
|
|
|
按照该QC检验员所负责的进料检验或产品检验进行
考核（二选一） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
（续）
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
3 |
检验记录
准确性 |
出现一处数据错误，扣2分，出现其他错误，扣1分，最多扣完本项配分 |
错误：以审核员发现的错误为准 |
|
|
|
20 |
审核员 |
月 |
|
4 |
检验操作
规范性 |
出现一次不规范，扣1分，最多扣完本项配分；
出现一次检验样品丢失，扣20分，扣分不封项；
出现一次虚假检验记录，则本期绩效考核得0分 |
规范：以质量管理要求为准
虚假：指未经检验而出具检验报告或伪造检验数据 |
|
|
|
10 |
质量检
验科长 |
月 |
|
5 |
检验方法
改进有效性 |
指有效改进检验方法、增加新的检测项目、增加新品种的检测、质量标准的复核，每个加5分，最多加20分 |
有效：缩短检验时间、节约检验成本、稳定检测数据、增加并开展新的检测项目、增加新品种的检测，以经上经确认为准 |
|
|
|
|
技术科 |
月 |
质量部-质检科-进料QA绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
取样及时性 |
出现一次不及时，扣3分，最多扣完本项配分 |
不及时：接到请验单后超过4个工作小时完成取样为不及时 |
|
|
|
30 |
质量部长 |
月 |
|
2 |
取
样
规
范
性 |
包材 |
出现一次取样不规范和无厂家检验报告而取样，扣5分，出现一次非定点供应商和外包装不符合要求而取样，扣20分，最多扣完本项配分 |
不规范：不符合相关质量管理规定而取样 |
|
|
|
50 |
质量部长 |
月 |
|
原辅料 |
|
中药材 |
出现一次取样不规范，扣2分，出现一次药用部位不符合而取样，扣5分，出现一次品名与实物不一致而取样，扣5分；最多扣完本项配分 |
|
按照该QA所负责的材料类别进行考核（三选一） |
|
3 |
仓储监控 |
发现一次未按照规定实施监控，扣2分，GMP体系自检发现一般缺陷，一项扣2分，最多扣完本项配分 |
未按照规定实施监控：以上级检查发现为准 |
|
|
|
20 |
质量部长 |
月 |
质量部-质检科-岗位QA绩效考核计划表
|
考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
|
项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
|
1 |
产品合格率 |
提取
车间 |
产品合格率=合格批次÷送检总批次×100% |
合格：符合企业内控质量标准
批次：同一品种同一批号同一检测时间为一批 |
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10 |
质量检
验科 |
月 |
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固体
车间 |
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针剂
车间 |
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油剂
车间 |
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按照该QA所负责的车间进行考核（四选一） |
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2 |
取样及时性 |
出现一次不及时，扣2分，最多扣完本项配分 |
不及时：接到加急请验单位后超过1个工作小时取样并送检为不及时；接到一般请验单超过规定时间取样并送检为不及时 |
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10 |
质量部长 |
月 |
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3 |
取样规范性 |
出现一次不规范取样，扣3分，最多扣完本项配分 |
不规范：不符合相关质量管理规定而取样 |
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20 |
质量部长 |
月 |
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4 |
过程监控 |
发现一次未按照规定实施监控，扣2分；出现工艺纪律违规未纠正，扣2分；GMP体系自检发现一般缺陷，一项扣2分；出现一处检测数据不准确，扣5分；异常情况未及时上报或处理，一次扣5分，最多扣完本项配分 |
未按照规定施监控：以上级检查发现或车间有效投诉为准
工艺纪律：见相关制质量管理规定 |
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40 |
质量部长 |
月 |
（续）
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考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
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项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
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5 |
监控记录
规范性 |
出现一次不规范，扣2分，最多扣完本项配分 |
不规范：不符合相关质量管理规定 |
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10 |
质量部长 |
月 |
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6 |
半成品放行 |
出现违规放行，扣5分，最多扣50分；出现未按规定监控而放行，则本期绩效考核得0分 |
违规：以上级检查或审核发现或他人反映经确认为准 |
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质量部长 |
月 |
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7 |
其他工作
完成及时性 |
每出现一次不及时，扣1分，最多扣完本项配分 |
不及时：以上级判定为准 |
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10 |
质量部长 |
月 |
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8 |
嘉奖 |
提出一项合理化建议，奖2分；每发现一次检验卡判定错误，奖2分；所负责范围或工序无质量事故，奖3分；发现并纠正一项管理漏洞等，奖5分，最多奖10分 |
奖项：以上级界定为准 |
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质量部长 |
月 |
质量部-质检科-巡查QA 绩效考核计划表
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考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
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项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
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1 |
产
品
合
格
率 |
提取
车间 |
合格：符合企业内控质量标准
批次：同一品种同一批号同一检测时间为一批 |
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10 |
质量部长 |
月 |
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固体
车间 |
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针剂
车间 |
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油剂
车间 |
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按照该QA所负责的车间进行考核（四选一） |
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2 |
过程监控 |
发现一次未按照规定实施监控，扣3分，其中出现装量不准、批号不符等客诉问题，扣5分；出现工艺纪律违未及时纠正，扣3分；GMP体系自检发现一般性缺陷，一项扣3分；出现一处检测数据不准确，扣5分，异常情况未及时上报或处理，一次扣10分，最多扣完本项分 |
未按照规定实施监控：以上级检查发现或车间有效投诉准
工艺纪律；见相关质量管理定 |
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60 |
质量部长 |
月 |
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3 |
监控记录
规范性 |
出现一次不规范，扣2分，未按规定抽查、审核岗位QA的记录，扣3分，最多扣完本项配分 |
不规范：不符合相关质量管理规定 |
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10 |
质量部长 |
月 |
（续）
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考评项目 |
考核指标 |
配分 |
数据
来源 |
周期 |
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项目名称 |
计算方式 |
项目界定 |
最高指标 |
考核指标 |
最低指标 |
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4 |
留样准确性 |
出现一次漏留样，扣5分，留样样品不符合规定，扣3分，最多扣完本项配分 |
不规范、不符合规定，以留样观察员的判定为准 |
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10 |
质量部长 |
月 |
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5 |
其他工
作完成
及时性 |
每出现一次不及时，扣1分，最多扣完本项配分 |
不及时：以上级判定为准 |
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10 |
质量部长 |
月 |
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6 |
取样及时性 |
出现一次不及时扣2分，最多扣10分 |
还及时：接到加急请验单后超过1个工作小时取样并送检为不及时，接到一般请验单超过规定时间取样并送检为不及时 |
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质量部长 |
月 |
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7 |
取样
规范性 |
出现一次不规范取样，扣3分，最多扣10分 |
不规范：不符合相关质量管理规定而取样 |
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质量部长 |
月 |
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8 |
半成品
放行 |
出现违规放行，扣5分，最多扣50分，出现未按规定监控而放行，则本期考核得0分 |
违规：以上级检查或审核发现或他人反映经确认为准 |
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质量部长 |
月 |
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9 |
嘉奖 |
提出一项合理化建议，奖2分；所负责范或工序无质量事故，奖3分；发现并纠正一项管理漏洞等，奖5分，所负责的车间无质量事故，奖5分，最多奖10分 |
奖项：以上级界定为准 |
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质量部长 |
月 |
